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券商分析师评选新规落地 结果不得作为薪酬激励依据

2019-11-12 08:26:21   【浏览】4977

春节后的第一天,中国证监会发布了另一项重大举措,提出了21条明确规范证券分析师遴选的规则,这些规则引起了广泛关注。

该规定强调分析师不得参与不公平竞争的选拔,选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不直接作为分析师薪酬激励的依据。

中国证监会规范分析师遴选

10月8日,中国证券监督管理委员会(证监会)在官方网站上发布了《证券分析师参与外部选拔条例》,将立即实施。中国证监会表示,此举旨在规范证券分析师参与选聘活动,维护分析师职业声誉,促进合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,构建良好的资本市场生态。

根据守则,证券公司应统一管理分析师参与遴选活动,并在分析师参与遴选活动的各个方面建立诚信自律的内部控制机制。参与选聘活动的分析师应当由证券公司统一注册,公司推荐的人员应当具有合规性、勤勉性和良好的职业道德。证券公司应该评估他们计划参与的选择活动。不符合评估要求的,证券公司应当拒绝参与。

守则亦列出证券公司关注的事项,包括甄选机构是否已加入自律公约。同时,分析师必须严格遵守法律法规和协会的自律规定,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动。不允许他们通过不公平竞争参与选拔。并强调“评选结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不得直接作为分析师薪酬激励的依据”。

这21项法规涵盖四个主要方面

此次发布的《条例》共分为21条细则,可分为四个方面。

第一点:标准化组织者

《条例》第四条和第五条指出,证券公司应对其参与的评选活动进行评估,包括但不限于:组织者是否为《证券分析师评选活动组织自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评估方法的科学性、评选结果的公正性等。

对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。保荐人未经证券公司登记将公司或分析师列为参与对象的,证券公司应当要求保荐人从参与名单或遴选结果中撤回公司和/或分析师,并在公司官方网站上公告。

第二点:标准化参与人员

根据《守则》第8条,证券公司应统一登记分析师参加遴选活动。公司应当限制下列因违法违规行为受到行政处罚、行政监督措施或者自律处罚的人员参加评选活动:

(一)受到中国证监会行政处罚的,当年和今后两年不得推荐参加评选;

(二)受中国证监会行政监管措施或者中国证券业协会书面自律措施约束,当年或者次年不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出立案调查通知的日期。

第三点:选民标准化

《条例》第13条规定,证券公司向评选组织者推荐的选民应为证券公司研究部门的客户。如果推荐私募基金经理作为投票人,应与私募基金经理签署为期6个月的研究服务协议。证券公司不得伪造证明材料或者签订虚假合同,为相关机构和个人取得表决权。

与此同时,第11条还强调,分析师不得以各种形式向选民和其他可能影响选举结果的人请客送礼,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐、健身和其他福利,或以其他替代方式转移福利。

第四点:标准化选择过程

“遴选结果仅用作分析师社会评估的参考依据,而不是分析师薪酬激励的依据。”中国证监会在《条例》中强调,证券交易商应引导分析师客观合理地看待选择结果,建立合理的绩效评估和激励机制,促使相关人员发布证券研究报告,并在实践中维护分析师的独立性。

在此基础上,《守则》指出,证券交易商和分析师应自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的遴选活动。不得以不正当手段影响评选结果,不得违反公平公正原则及时退出评选并予以公告。

分析师以不正当方式参与选聘的,证券公司应当对相关人员进行处理,并将结果报送中国证监会。中国证监会还将根据情节轻重,对未按规定履行管理职责的证券交易商采取警告、责令整改等自律措施或行业通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利等纪律措施,对参与不正当竞争选聘的分析师采取警告、责令整改等自律措施或行业通报批评、暂停执业或吊销执业证书等纪律措施。

八大评选组织者签署自律公约

此前,中国证券报有限公司、上海证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、万德信息科技有限公司、北京新浪互联网信息服务有限公司、北京财京杂志有限公司等八家评选组织者在中国证监会签署了《证券分析师外部评选机构自律公约》。该规则还将“组织者加入自律公约”作为证券公司评估和评价评选活动的重要指标。

八个机构表示,将按照自律公约的承诺,依法、诚实守信、公平公正、独立客观地组织分析师评选活动,加强对参与者和选民的管理,保持评选活动的严肃性、公正性和专业性,自觉接受社会和媒体的监督及协会的自律管理,并对评选程序和结果的公正性和合法性负责。对此,中国证监会表示:“我们欢迎符合评选标准的组织自愿加入自律公约,自愿接受社会监督和自律管理,在社会上树立良好声誉。”

来自证券公司的中国记者了解到,《新财富》最佳分析师评选大会(New Fortune Best Analyst Selection conventi on)自2011年评选以来,已被纳入当年公布的评选规则中,并逐年完善和修订。2019年,新富将根据相关规定进一步修订遴选规则,如要求参与分析师和投票机构在原有规则的基础上增加客观指标;调整奖励设置以鼓励差异化研究等。

据悉,所有参与党派/选民必须严格遵守《新财富》最佳分析师评选大会(New Fortune Best Analyst Selection conventi on)。如果发现任何违反《评选公约》相关规定的行为,可通过电子邮件向《新财富》报告。调查结果和相关信息将及时报送当地证监局和中国证监会。根据案件的严重程度,报告的相关人员/组织将在1-3年内被取消参与评估/投票的资格。贿赂将被永久取消参与评估/投票的资格。

本文来源于中国证券公司

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